DERECHOS HUMANOS Y BUSQUEDA DE LA VERDAD EN EL PROCESO PENA

Este trabajo estudia el conflicto entre la búsqueda de la verdad y el respeto de los derechos del acusado/sospechoso en el curso de un proceso judicial, particularmente en el caso de pruebas fiables obtenidas por medios que violan tales derechos. El ámbito de este estudio son las jurisdicciones penales internacionales, pues en ellas se manifiestan estas tensiones, en virtud de su peculiar perfil. En ellas confluye, por un lado, el interés de la comunidad internacional en sancionar conductas graves y, por ello, de no excluir pruebas que resulten fiables; por otro lado, la necesidad de transmitir el mensaje de que la forma en que se hace justicia es importante, de manera muy especial cuando los hechos que se juzgan se refieren a países donde han tenido lugar violaciones graves de los derechos humanos y donde el rule of Law ha de fortalecerse. Los tribunales penales internacionales, siguiendo en esto al Tribunal Europeo de Derechos Humanos, han dado más importancia al primer aspecto que al segundo, como consecuencia de la estrategia empleada para dirimir la colisión, que es la clásica de la ponderación. Esto ha conducido a autorizar implícitamente la violación de los derechos cuando los demás intereses en juego se han considerado de mayor importancia y, en definitiva, a hacer depender la protección de los derechos de un cálculo de utilidad más o menos explícito. Este trabajo propone como alternativa una estrategia de inspiración aristotélica que pone el énfasis en la evaluación del compromiso de respetar y proteger los derechos, debiendo analizarse, para ello, la intención y el comportamiento ex post facto de quien recolecta las pruebas y averigua los hechos.

ABREVIATURAS
PRÓLOGO
INTRODUCCIÓN
CAPÍTULO I
LA BÚSQUEDA DE LA VERDAD EN EL PROCESO JUDICIAL
1. PLANTEAMIENTO
2. LA NECESIDAD DE LA VERDAD Y DE LOS DERECHOS PARA LA REALIZACIÓN DE LA JUSTICIA: UN ANÁLISIS EN EL ÁMBITO INTERNACIONAL
3. LA VERDAD Y LOS DERECHOS EN LA PRÁCTICA JUDICIAL INTERNACIONAL
4. LA RELACIÓN ENTRE LA VERDAD Y LOS DERECHOS: POSICIONES DOCTRINALES
5. LA VERDAD Y LOS DERECHOS: UNA RELACIÓN HOLÍSTICA
5.1. La verdad como valor
5.2. Los derechos como valor
5.3. El compromiso con la verdad y los derechos
6. TEORÍAS ALTERNATIVAS A LA BÚSQUEDA DE LA VERDAD EN EL PROCESO JUDICIAL
6.1. La teoría de la fijación formal de los hechos
6.2. Las teorías del convencimiento y de la aceptación de los hechos
7. RECAPITULACIÓN
CAPÍTULO II
EL FUNDAMENTO DE LAS GARANTÍAS PROCESALES
1. PLANTEAMIENTO
2. LA MINIMIZACIÓN DE LOS ERRORES
2.1. La protección del inocente es el objetivo del Derecho y la condena del culpable, de la política criminal
2.2. La protección del inocente y la condena del culpable son objetivos del Derecho
2.3. Puntos en común de las posiciones anteriores
3. LA PROTECCIÓN DE VALORES SOCIALES
3.1. La protección del inocente
3.2. La importancia de la protección del inocente y de la condena del culpable
3.3. Los valores socialmente aceptados
4. LOS VALORES PROCESALES: UN ANÁLISIS EN CONCRETO
4.1. Garantías con función epistémica pasiva
4.2. Garantías con función epistémica activa
4.3. Garantías cuyo valor epistémico es disputado
5. RECAPITULACIÓN
CAPÍTULO III
LA VERDAD Y LOS DERECHOS EN LA JURISPRUDENCIA
DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS
1. PLANTEAMIENTO
2. PRUEBAS OBTENIDAS EN VIOLACIÓN DEL ART. 3 DE LA CONVENCIÓN (DERECHO A NO SER TORTURADO NI A RECIBIR TRATOS INHUMANOS O DEGRADANTES)
2.1. Violación del debido proceso
2.2. Tipos de reparación ordenada
3. PRUEBAS OBTENIDAS EN VIOLACIÓN DEL ART. 6 DE LA CONVENCIÓN (DERECHO A PERMANECER EN SILENCIO Y A NO AUTOINCRIMINARSE)
3.1. Determinación de la existencia de violación del art. 6 en casos de amenaza de sanción si no se confiesa
3.1.1. Primera alternativa: la esencia del derecho y la imposición de un régimen disciplinario contra la autoridad
3.1.1.1. Conocimiento por parte de la autoridad que amenaza de estar obligando a confesar a quien es culpable
3.1.1.2. Gravedad de la amenaza
3.1.2. Segunda alternativa: un sistema de ponderaciones
3.1.3. Violación del debido proceso
3.1.3.1. La presencia de garantías alternativas no subsana la violación al debido proceso
3.1.3.2. La presencia de garantías alternativas subsana la violación al debido proceso
3.2. Determinación de la existencia de violación del art. 6 en virtud del empleo de agentes encubiertos y de métodos de grabación encubierta
3.2.1. Casos en que se ha irrespetado la voluntad del acusado de permanecer en silencio
3.2.1.1. Determinación de la existencia de violación del art. 6
3.2.1.2. Violación del debido proceso
3.2.2. Casos en que el acusado fue inducido a cometer un delito
3.3. Determinación de la existencia de violación del art. 6 en casos de inferencias hechas a partir del silencio del acusado
3.3.3. Garantías adicionales en torno a la realización de inferencias
3.3.4. El uso dado a las pruebas obtenidas a través de inferencias
3.4. Tipos de reparación ordenada
4. PRUEBAS OBTENIDAS EN VIOLACIÓN DEL ART. 8 DE LA CONVENCIÓN (DERECHO A LA PRIVACIDAD)
4.1. Gravedad del delito e interés social de sancionarlo
4.2. Influencia de la prueba en la condena final
4.3. Oportunidad de oponerse a la utilización de la prueba
5. RECAPITULACIÓN
CAPÍTULO IV
LA VERDAD Y LOS DERECHOS EN LA JURISPRUDENCIA
DE LOS TRIBUNALES PENALES INTERNACIONALES
1. PLANTEAMIENTO
2. EL TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL PARA LA EX YUGOSLAVIA
2.1. Las reglas de la admisión y de la exclusión de la prueba
2.1.1. La relación entre las reglas: de equivalencia o de complementariedad
2.1.2. Clases de reglas: propiamente dicha y no propiamente dicha
2.2. El requisito de la fiabilidad de la prueba
2.2.1. La fiabilidad requerida para la admisión (Regla 89)
2.2.2. Cumplimiento del requisito de fiabilidad prima facie
2.2.3. La no-fiabilidad requerida para la exclusión (~Regla 89)
2.2.4. La no-fiabilidad derivada del método empleado para la obtención de una prueba (Regla 95)
2.3. El requisito de la afectación de la integridad del proceso
2.3.1. La relación entre la Regla 95 y la Sub-regla 89 (D)
2.3.2. La afectación de la integridad del proceso (Regla 95)
2.3.2.1. La afectación de la integridad del proceso debido a la violación de normas procesales
2.3.2.2. La afectación de la integridad del proceso debido a la ausencia de fiabilidad de la prueba
2.3.3. El conflicto entre la verdad y los derechos
2.3.3.1. La ponderación
2.3.3.2. La existencia de garantías procesales alternativas
2.4. Recapitulación parcial
3. LA CORTE PENAL INTERNACIONAL
3.1. Requisitos para excluir una prueba (artículo 69 numeral 7)
3.2. Requisitos para admitir una prueba (artículo 69 numeral 4)
3.3. La ponderación: ¿estrategia de pesos o mero «tomar en cuenta»?
4. RECAPITULACIÓN
CAPÍTULO V
LA VERDAD Y LOS DERECHOS: UNA PROPUESTA ARMONIZADORA
1. PLANTEAMIENTO
2. EVALUACIÓN DE LAS ESTRATEGIAS EMPLEADAS POR LOS TRIBUNALES ANALIZADOS
2.1. El proceso como un todo
2.2. La ponderación y los criterios empleados
2.3. Los umbrales
3. EVALUACIÓN DE LAS ALTERNATIVAS PROPUESTAS POR LA DOCTRINA
3.1. Exclusión de pruebas no-fiables
3.2. Orden de reparaciones no-procesales
3.3. Régimen sancionador contra quien recolectó las pruebas violando los derechos humanos
4. EL COMPROMISO CON LOS DERECHOS
4.1. La doctrina del doble efecto: distinción entre medios y efectos colaterales
4.1.1. La insuficiencia de la intención
4.1.2. La necesidad del carácter
4.2. La determinación del compromiso
4.2.1. La violación de los derechos como medio para buscar la verdad
4.2.2. La violación de los derechos como efecto colateral de la búsqueda de la verdad
4.3. La propuesta en concreto
4.4. El elemento armonizante de la propuesta
5. RECAPITULACIÓN
EPÍLOGO
FUENTES Y BIBLIOGRAFÍA
I. FUENTES JURISPRUDENCIALES
1. TEDH
2. CIADH
3. TPIY
4. TPIR
5. CPI
II. FUENTES NORMATIVAS
III. FUENTES DOCUMENTALES
IV. BIBLIOGRAFÍA